- 美林因内部监控缺失被香港证监会�？�350万港元
香港证券及期货事务监察委员会(证监会)31日表示，鉴于美林(亚太)公司及其在香港从事期货交易的机构内部系统及监控措施有缺失，将对其处以350万港元�？�。
香港证监会说，经调查发现，2007年12月至2008年10月间，美林(亚太)公司一名董事总经理擅自更改进行特种期权交易的簿册估价，并数次未经许可改变多项定价参数，使簿册所录价值遭人为推高，最终导致美林内部未能如实报告该簿册的实际亏损。
香港证监会法规执行部执行董事施卫民表示，持牌法团必须制定有效措施，管理交易簿册的风险，“如果美林能够妥善执行一套有效的风险管理制度，应可提早发现估价数据被更改”。
香港证监会称，美林承认就该簿册所实施的内部系统及监控措施未达到应有水平，并已采取补救措施。
美林公司是全球知名财务管理和顾问公司之一，总部位于美国纽约。2008年9月，美林被美国银行收购。(记者刘晨)
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【编辑:吉翔】 |
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